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香港证监会重拳监管IPO违规 瑞银被禁止18个月IPO保荐资格
2018-03-12 14:38:46
3月9日,瑞银在提交美国证监会的年报中透露,香港证监会禁止瑞银集团(UBS)于未来18个月担任香港市场新股首次公开发售(IPO)保荐人。瑞银表示,除了遭暂停未来18个月的IPO保荐人工作之外,还被罚款1.19亿港元。 值得注意的是,瑞银并未在年报中披露处罚原因,并有意对香港证监会上述行动进行上诉。 此前据媒体报道,2017年1月,香港证监会对渣打银行(Standard Chartered)、瑞银和毕马威(KPMG)提起诉讼,称它们在中国森林控股有限公司(China Forestry Holdings,下称中国森林)2.16亿美元的IPO招股说明书和2009年及2010年年度和中期业绩公告中的问题,构成“市场不当行为”。 2017年10月,香港证监会披露,正对15家银行和证券公司在首次公开发行(IPO)业务中的“不合格的工作”展开调查,扩大了此前已经令瑞银和渣打银行蒙羞(因其在2009年一次上市交易中的角色)的调查。 香港证监会(SFC)法规执行部执行董事魏建新曾在某监管峰会上表示,由于这些公司的糟糕工作,包括没有在上市前核实上市企业的收入和其他重要数据,使得尊宝娱乐者承受了巨额损失。 来自Dealogic的数据显示,2015年瑞银曾是完成香港IPO交易最多的保荐人。而截止去年三季度,中国国际金融有限公司和国泰君安证券位列IPO交易排行的前两位,香港IPO市场最大的10个保荐人中有6家来自内地。其他几家保荐人包括美银美林(Bank of America Merrill Lynch)、摩根大通(JPMorgan)和高盛(Goldman Sachs)。 2013年起,香港证监会迫使保荐人对其在招股说明书中的说法担负法律责任,并警告投行人士称,他们必须对准备上市的公司加大尽职调查的力度。 值得注意的是,近年不少由瑞银出任保荐人的中资上市公司陷入涉假漩涡,包括中金再生、天合化工、童装品牌博士蛙及中国森林。 其中,中国森林顶着“内地三大林场营运商”的名号于2009年11月登陆港交所,渣打证券及瑞银担任其IPO联席保荐人,在这场2.16亿美元IPO中,筹逾15亿元。 2011年1月,中国森林的审计机构毕马威在就截至2010年12月31日的财政年度的财务进行审计时指出,该公司账目可能“不合规”,香港证监会随后介入调查,并向香港高等法院申请临时强制令。 2011年1月26日,中国森林停牌,随后首席执行官李寒春被罢免。而中国森林则进入除牌程序,其清盘人于2016年4月起诉渣打、瑞银和中国森林IPO交易的其他顾问,所控罪名包括违反合同和不实陈述等,要求赔偿。 (来源:界面新闻)
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